Quaestio facti. Revista internacional sobre razonamiento probatorio
Quaestio Facti es una revista dedicada al tratamiento de los problemas que plantea el razonamiento probatorio en la aplicación del derecho, lo que incluye, claro está, el proceso judicial, pero también muchos procesos administrativos.
Càtedra de Cultura Jurídica (Universitat de Girona) & Marcial Pons
Los informes periciales escritos en el proceso penal en Chile: análisis crítico de su regulación y práctica
El trabajo analiza críticamente, a través de un estudio dogmático y empírico, la regulación legal y práctica en Chile en materia de informes periciales escritos en el proceso penal. El texto destaca la importancia de dicho documento para facilitar un escrutinio efectivo de esta prueba en los sistemas acusatorios y luego revisa estándares comparados y ejemplos de derecho extranjero sobre contenidos mínimos que debiera incluir para cumplir adecuadamente tal función. A continuación, se analiza críticamente la regulación del Código Procesal Penal de Chile a la luz de estos estándares y ejemplos, destacando su insuficiencia, y luego se analizan los contenidos que en la práctica habitual del sistema tienen estos documentos. Para esto se utilizan los escasos antecedentes empíricos disponibles en estudios previos y se muestran los resultados de una investigación exploratoria sobre la base de 90 informes periciales solicitados por el Ministerio Público (n: 33) y la Defensoría Penal Pública (n: 57).
Derechos de autor 2025 Mauricio Duce Julio https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La Búsqueda de la Verdad y los Límites de la Libre Valoración de la Prueba: Un Análisis Comparado de Bentham, Laudan y Damaška.
Este trabajo examina los fundamentos filosóficos y jurídicos del principio de libre valoración de la prueba en el enjuiciamiento penal mediante un análisis crítico de las teorías de Jeremy Bentham, Larry Laudan y Mirjan Damaška. Mientras que Bentham y Laudan defienden la inclusión lo más amplia posible de la prueba para favorecer la búsqueda de la verdad y reducir el error judicial, Damaška subraya las limitaciones institucionales, estructurales y cognitivas que restringen el razonamiento probatorio. A través de una investigación comparada, tanto jurídica como epistemológica, el trabajo cuestiona la suposición de que admitir más prueba promueve necesariamente el descubrimiento de la verdad. Sostiene que, aunque conceptualmente alineado con la búsqueda de la verdad, el uso libre de la prueba se ve limitado en la práctica por los sesgos humanos, las garantías procesales y las propias limitaciones epistémicas. El estudio aboga por un desplazamiento desde la expansión acrítica de la prueba admisible hacia un estándar de constatación justificada de los hechos, en el que las conclusiones fácticas estén racional y jurídicamente fundamentadas dentro de un marco procesalmente legítimo. En última instancia, el trabajo reclama una reorientación de la teoría de la prueba que integre la justificación epistémica con el diseño institucional, garantizando tanto la equidad como una aproximación responsable a la verdad en los juicios penales.
Derechos de autor 2025 Eunseol Lee https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
This Comment responds to Jacopo Della Torre’s recent article advocating Taking the Evolution of the Standards of Proof for Criminal Conviction Seriously. Having summarised Della Torre’s central thesis and clarified (and largely endorsed) his contextual approach to investigating the criminal standard of proof, I offer—from the perspective of an English common lawyer—some methodological caveats, conceptual reservations and minor textual corrections to Della Torre’s illuminating comparative legal history.
Derechos de autor 2025 Paul Roberts https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The work comments on Della Torre’s essay about the evolution of the reasonable doubt criminal standard of proof. By going through the main claims of the essay, which is both historical and theoretical, the work contends that the essay clarifies (and hopefully soothes) some badly framed discussions on that standard, furthermore that it provides valuable reasons to prefer the reasonable doubt formulation over some revolutionary ambitions, and that it sheds light on the reasons for taking the standard not only in the strict reading of an evidentiary threshold but also in the broad one of a method or even a principle of criminal justice. Finally, the work suggests some refinements to Della Torre’s arguments and addresses the tension between the reasonable doubt safeguards and the efficiency of the criminal justice system.
Derechos de autor 2025 Giovanni Tuzet https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Prove legali e intimo convincimento. Strade parallele o inevitabile intreccio?
Il saggio si propone di offrire un contributo di discussione e di approfondimento allo studio svolto da Jacopo Della Torre relativo all’analisi comparativa dei differenti standard probatori adottati nel tempo per raggiungere la certezza della decisione penale. In ragione dell’ampiezza dei temi trattati, ci si soffermerà in particolare sul sistema di prove legali e sul passaggio all’intimo convincimento, con specifico riferimento alla realtà francese.
Derechos de autor 2025 Loredana Garlati https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Luego de aportar el contexto en el que surge la metáfora de la fábrica de inocentes (sección 1), y de vincularla con los diagnósticos general y específico que Laudan hace respecto del sistema acusatorio estadounidense y similares (secciones 2 y 3), se ofrecen elementos que sustentan la tesis de que, en la base del proyecto de epistemología jurídica del autor, yace un sesgo confirmatorio que lo lleva a sobredimensionar la frecuencia y costos de los falsos negativos (secciones 4 a 7). A lo anterior le sigue la identificación del posible origen del sesgo referido (sección 8). Se cierra con la exposición sucinta a) de una teoría alterna de la justificación del castigo basada en la comunicación moral que se entabla con la persona condenada, y b) de un proyecto de epistemología jurídica compatible con esta (sección 9).
Derechos de autor 2025 Edgar Ramón Aguilera García https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Standards of proof for future crimes and decision theory
What is the proof standard for applying preventive criminal sanctions? This is an open question in various legal systems. Some authors suggest that we can answer it by using decision theory. On this approach, the proof standard is conceptualized as a probabilistic threshold: a preventive sanction can only be imposed if it is sufficiently probable that a person will commit a crime in the future. According to decision-theorists, how high this probability of a future crime should be can be determined by means of a utilitarian calculus. However, such a decision-theoretic analysis requires wrestling with a number of difficult questions. This article surveys these questions and explores some avenues for answering them. It does so by considering a standard of proof for a fictional preventive sanction and offering a decision-theoretic justification for that standard.
Derechos de autor 2025 Hylke Jellema https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Los hechos notorios en el razonamiento probatorio
El trabajo pretende esclarecer el concepto de hechos notorios y explorar el rol que cumplen en el razonamiento probatorio. Si bien es frecuente la utilización de la categoría de hechos notorios en el ámbito probatorio, la doctrina en general poco se ha ocupado por estudiar la noción que subyace al término. Al día de hoy, se trata de una categoría que debe problematizarse.
Derechos de autor 2025 Camila Umpierrez Blengio https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Dudas razonables. Sobre la concepción de estándar de prueba en Laudan
En este trabajo discutimos dos tesis y un presupuesto de la concepción de Larry Laudan sobre los estándares de prueba. Se trata de que: (1) los estándares subjetivos y/o ambiguos no son estándares en el sentido estricto de la expresión; (2) los estándares de prueba son mecanismos diseñados para distribuir errores; y (3) los estándares de prueba se reconstruyen adecuadamente como umbrales. Concluimos que la primera afirmación no se encuentra justificada (los estándares de prueba pueden ser subjetivos y ambiguos), la segunda no es plausible (el error, en un sentido fuerte, no puede ser distribuido), y la tercera resulta reduccionista (la metáfora del umbral deja de lado una forma importante en que se pueden hacer operar a los estándares de prueba).
Derechos de autor 2025 Sebastián Sandoval Ayala, Rodrigo Coloma Correa, Renato Lira Rodríguez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The boundary between old evidence and new evidence depends on how the content of evidence should be individuated. The paper explores conflicting pressures on the standard of individuation. Computational considerations and Frege cases of unknown co-reference both favour fine-grained individuation. The mathematical structure of probability theory, intensional and direct reference semantics, differences in format between verbal and perceptual evidence, the need for evidence to be transmitted from one context to another in memory and testimony, and the publicity of legal evidence all favour coarse-grained individuation. The paper argues that coarse-grained individuation is theoretically better motivated, and that pressures towards fine-grained individuation can be understood as resulting from our reliance on efficient but fallible disquotational heuristics for the ascription of agents’ relations to propositions on the basis of their interactions with sentences expressing those propositions. Coarse-grained models can still be adapted ad hoc to understand more fine-grained phenomena.
Derechos de autor 2025 Timothy Williamson https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La Negligencia institucional frente al riesgo epistémico de los sesgos cognitivos en el derecho
El riesgo epistémico en el derecho es la posibilidad de cometer errores o aceptar conclusiones falsas debido a la incertidumbre fáctica y a los valores no epistémicos que rodean la toma de decisiones. Uno de los factores que contribuye a la distorsión de las decisiones en todos los momentos procesales es la influencia innegable de los sesgos cognitivos. En este artículo explico cómo estos contribuyen a aumentar el riesgo epistémico y exploro las posibles razones por las que los sistemas judiciales no han tomado medidas significativas para eliminar esta fuente de error. Al final analizo el problema de cómo atribuir responsabilidades a los diferentes agentes que integran el sistema judicial ante una actitud que solo puede ser catalogada como negligencia epistémica.
Derechos de autor 2025 Andrés Páez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Laudan’s Meta-Rule for Evaluating Evidence and the Case of Expert Testimony
This article examines the challenges posed by expert testimony within the context of the US legal system, focusing primarily on the rules of evidence and judicial practices regulating admissibility - most notably Rule 702 of the Federal Rules of Evidence and the interpretive framework provided by the Daubert trilogy. Although many of the epistemological concerns discussed may have broader significance, the analysis is firmly grounded in the American adversarial tradition. Whitin this framework, this article aims to show that in the absence of effective criteria for establishing the reliability of expert testimony, the meta-rule for the admission of evidence proposed by Laudan in Truth, Error and Criminal Trial is unusable. Judges are laypeople burdened with the complicated task of distinguishing reliable experts from charlatans. However, from an epistemic perspective, this situation is extremely challenging. Indeed, due to the epistemic asymmetry between laypeople and experts, Judges are in a very weak epistemic position to carry out their gatekeeping duty, and unfortunately the Daubert standard does not seem to be useful in this respect. What I would like to show is that using a meta-rule for evaluating evidence based on the concept of reliability without previously addressing the question of how to determine the reliability of expert testimony is putting the cart before the horse.
Derechos de autor 2025 Ernesto Saccardi https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Taking the Evolution of the Standards of Proof for a Criminal Conviction Seriously
The article offers a diachronic and comparative analysis of different standards of proof for a criminal conviction. The first part focuses on the attempt of medieval and early modern Roman-canon systems to clarify this type of rule through a network of legal proofs. The second part analyses the origins of the main standards for a criminal conviction used today: moral certainty, beyond reasonable doubt and intime conviction. The final part looks to the future, asking whether traditional decision-making criteria should be maintained or replaced by new ones based on the principles of contemporary epistemology.
Derechos de autor 2025 Jacopo Della Torre https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Should We Be Convicting People We Don't Believe to Be Guilty?
It is doubtful that knowledge of guilt is a necessary condition for a criminal conviction. More plausibly, justified belief is required. But a criminal conviction is not grounded in belief as straightforwardly as is sometimes assumed. While epistemology sheds light on legal proof, a full understanding would require also taking on board considerations of practical reasoning and political morality. What is necessary for a criminal conviction is not first-personal belief in the accused’s guilt. Instead, the judge is required to make a third-personal judgment of whether one would be justified in believing − on the evidence adduced before the court and within legal constraints − that the accused is guilty as charged. If the judge concludes that one would not be justified in believing in any of the facts which must exist to constitute the offence, the judge cannot claim as his or her reason for convicting the accused that the accused has committed the offence. The law should not allow the judge to convict the accused in these circumstances as his or her motivating reason would fall short of the normative reason needed for the conviction. Exceptionally, though, the law permits a lack of congruence between the motivating reason and the normative reason. This is unsettling because it undermines an important aspect of the rule of law.
Derechos de autor 2025 Hock Lai Ho https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Epistemic Injustice in the Criminal Trial
Jasmine Gonzales Rose, Rachel Herdy, Tareeq Jalloh and Abenaa Owusu-Bempah have each written a paper commenting on my essay ‘Evidential Reasoning, Testimonial Injustice and the Fairness of the Criminal Trial’, which appeared in Quaestio Facti in 2024. In this reply I engage with their insightful works. I discuss the advantages of framing in terms of ‘contributory injustice’ the scenarios analysed in my original essay. I briefly study the conditions for the existence of a correlation between credibility excess and credibility deficit. And I provide the sketch of a theory of trial fairness, which I am currently developing elsewhere.
Derechos de autor 2025 Federico Picinali https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Partiendo de lo que la cultura jurídica del common law ha denominado character evidence, el trabajo se propone analizar un tipo de prueba particular de dicha categoría: las condenas previas de la persona acusada como prueba de su culpabilidad en un proceso penal. El análisis se estructura a partir de los motivos epistémicos y no epistémicos para incluir o excluir este tipo de prueba. Desde allí, se aborda la relevancia de estas pruebas y, a su vez, se proponen determinados criterios con el objetivo de poder determinar cuándo una condena previa puede ser relevante y en qué medida. Asimismo, se aborda la cuestión vinculada a si este tipo de pruebas genera un perjuicio indebido. Por último, se ponen de relieve las discusiones morales con relación al principio de autonomía de la persona y la clásica sobre derecho penal de autor y derecho penal de acto.
Derechos de autor 2025 Bruno Bianco https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
El artículo analiza el desempeño argumentativo del concepto jurídico procesal de máxima de la experiencia. Partiendo de la propuesta teórica de Toulmin, se ensayan diversas estrategias argumentativas para refutar máximas de la experiencia que integren inferencias epistémicas. Estas objeciones pueden dirigirse: contra el respaldo, contra la relación entre el respaldo y la máxima de la experiencia, contra la máxima de la experiencia, y contra la relación entre la máxima de la experiencia y el hecho probatorio​. El elenco de posibilidades no es ni exhaustivo, ni excluyente, y sólo contempla objeciones dirigidas a máximas de la experiencia analizadas de forma individual, esto es, sin escudriñar las posibilidades de argumentación derivadas de la interacción entre inferencias epistémicas en el discurso probatorio. Se pretende, de esta manera, dotar de herramientas que fortalezcan la argumentación de los operadores jurídicos en discusiones acerca de si se encuentra probado (o no) un hecho con relevancia jurídica.
Derechos de autor 2025 Cristian Raniero Ayan https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Prueba y regla general antiabuso en los convenios de doble imposición
Este trabajo realiza un minucioso análisis del PPT introducido por el artículo 29(9) del Modelo de Convenio de Doble Imposición de la OCDE, que constituye una regla general antiabuso en los convenios de doble imposición. Se profundiza en la distribución de la carga probatoria y los estándares de prueba exigidos para su aplicación, destacando la relevancia del PPT reflejada en su adopción a través del Instrumento Multilateral. El estudio evalúa el impacto de la implementación del PPT en los derechos procesales de los contribuyentes, especificando las obligaciones de demostrar la concurrencia de los elementos subjetivo y objetivo, que fundamentan su aplicación. Se examina cómo la formulación de esta cláusula en los convenios y los Comentarios de la OCDE influyen en la definición del estándar probatorio adecuado, considerando las funciones y particularidades de las normas que establecen los niveles de corroboración requeridos para que una hipótesis se considere suficientemente probada.
Derechos de autor 2025 Raphael Lavez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La prueba pericial científica en manchas de sangre
La prueba pericial científica, trascendental para la toma de decisiones, se caracteriza por ser rigurosa y objetiva y por recoger información de interés sobre cuestiones ajenas al conocimiento jurídico. A pesar de su relevancia procesal, no todas las disciplinas cuentan con el mismo desarrollo, pudiendo producirse errores en la elaboración y valoración de informes de aquellas menos demandadas y, por ende, menos respaldadas por la doctrina, como ocurre con el análisis de patrones de manchas de sangre, apenas expandido en la práctica a pesar de su enorme valía para la reconstrucción de los hechos. Por medio de este artículo se estudiará y presentará su situación en España, analizándose jurisprudencia y normativa al respecto tanto de su contenido como de la formación requerida a sus expertos. Con ello, podrán aportarse recomendaciones fundamentadas que faciliten el desarrollo de estas pericias de forma garante, al minimizar los obstáculos y las limitaciones observadas.
Derechos de autor 2025 María Hernández Moreno https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Estándar de prueba en controversias por omisión tributaria
En Ecuador, ningún litigio tributario se rige por un estándar de prueba. El planteamiento de este artículo es que, para que una hipótesis de omisión sea confirmada, deberán cumplirse las dos condiciones que exige el estándar 3 sugerido por Ferrer, es decir: (i) la hipótesis debe ser capaz de explicar los datos disponibles y predecir nuevos, con las pruebas que soporten esas predicciones; y, (ii) se debe refutar la hipótesis alternativa, si es plausible y compatible con la ausencia de responsabilidad del contribuyente, siempre que esté respaldada por pruebas que aporten algún grado de confirmación. De no superarse ambas condiciones, deberá prevalecer la ausencia de responsabilidad del sujeto tributario.
Derechos de autor 2025 Miguel Ángel Zumba Barbosa https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Deliberación, función epistémica y establecimiento de hechos
La función epistémica de la deliberación y su relevancia para la calidad del razonamiento probatorio, al menos en Chile, no ha sido del todo destacada frente a la atención que sí ha tenido la valoración y decisión sobre la prueba y su justificación en la sentencia definitiva. Tomando como referencia al Tribunal de Juicio Oral en lo Penal chileno mostraremos que, más allá de ciertas prácticas establecidas, resulta necesaria una revisión crítica sobre la deliberación de los hechos por jueces profesionales y cómo estos arriban a las razones que sintéticamente se expresan en el veredicto, cimiento de la sentencia. Pretendemos demostrar la utilidad de sentar las bases de una metodología y proponer algunas guías que permitan organizarla, en orden a mejorar el debate y argumentos en dicho espacio colectivo.
Derechos de autor 2024 Raúl Díaz Manosalva https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Problemas de la aplicación de presunciones en la evasión fiscal
Este trabajo analiza críticamente la figura prevista en el artículo 69-B del Código Fiscal de la Federación, que presume la inexistencia de operaciones fiscales cuando se detecta la falta de capacidad operativa en los contribuyentes. A partir del estudio teórico de las presunciones iuris tantum y su diferencia con las inferencias probatorias, se concluye que dicha norma no cumple con los elementos esenciales de una auténtica presunción legal. Además, se evidencian los efectos desproporcionados e irreversibles que genera en los derechos de defensa de los contribuyentes, al producir consecuencias jurídicas sin una validación jurisdiccional previa. El estudio propone repensar la legitimidad y aplicación de esta figura desde la perspectiva del debido proceso.
Derechos de autor 2025 Paola Yaber Coronado https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Raciocínio indutivo no direito tributário
Este artigo tem o objetivo de analisar o raciocínio indutivo e a sua aplicação para a resolução de questões fáticas em matéria tributária. Para tanto são apresentadas três espécies de indução (generalizadora, causal e analógica), examinados os seus usos (no Direito Tributário e fora dele) e a sua força (inclusive as suas limitações). O artigo conclui que a qualidade do raciocínio probatório é influenciada por duas variáveis. De um lado, pela observância a critérios relativos à formação e avaliação dos elementos probatórios que servem de base à premissa fática da sentença, tais como a grandeza, variedade e representatividade dos elementos de prova. De outro, pelo standard de prova aplicável ao caso: quanto mais rigoroso for o grau de suficiência exigido para que determinada hipótese probatória seja considerada provada, mais forte deve ser o grau de segurança inferencial.
Derechos de autor 2024 Fernando Mariath Rechia https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La causalidad y normatividad en la prueba tributaria
El presente artículo aborda el problema de la regla de exclusión probatoria cuando se aplica al caso de la prueba tributaria. Enfatiza en que, dado que las Administraciones Tributarias desarrollan procedimientos de obtención de prueba para los que gozan de prerrogativas especiales que no tienen los particulares, se impone distinguir entre la causalidad y la normatividad de la prueba. Basándome en los conceptos de reglas constitutivas e institucionales y en la distinción entre acción y descripción de la acción, concluyo en que un mismo hecho probatorio puede ser una prueba lícita o ilícita según el marco institucional en el que se inserta y que es necesario distinguir conexión causal de conexión normativa (entendida esta última como algo diferente a la conexión de antijuridicidad que construyó la dogmática y la jurisprudencia).
Derechos de autor 2025 Serrana Delgado Manteiga https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
A Critical Perspective on Testimonial Injustice: Interrogating Witnesses' Credibility Excess in Criminal Trials
This paper offers a critical race theory perspective on the testimonial injustice experienced by racially minoritized criminal defendants in evidential practice. It builds off Federico Picinali’s paper, inter alia, substantiating how minoritized criminal defendants experience testimonial harm through credibility deficit, by exploring epistemic injustice to the same when prosecutorial witnesses receive identity-based credibility excess. It argues that in an adversarial criminal legal system, the testimonial injustice of credibility excess afforded racial in-group prosecutorial witnesses should be considered in tandem with the testimonial injustice of credibility deficit imposed on racial out-group defendants. Only then can the epistemic harm and resultant unfairness at trial for defendants be fully assessed. The paper advocates for expanding the definition of testimonial injustice to encompass the epistemic wrong of socially biased credibility excess and “transferred epistemic harm.” In instances of transferred epistemic harm, the harm inflicted by an epistemic wrong impacts the speaker’s interlocutor rather (or more) than the speaker themselves.
Derechos de autor 2024 Jasmine Gonzales Rose https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Testimonial Injustice in Evidential Reasoning
This article critiques Federico Picinali’s theoretical framework for explaining how testimonial injustice impacts evidential reasoning. It argues that Picinali’s framework, though intended to be general, falls short in capturing various forms of testimonial injustice in the assessments of relevance and probative value. Two reasons are offered to support this conclusion. First, Picinali’s emphasis on the idea of stock of knowledge offers an intricate manifestation of the phenomenon, leaving aside cases of testimonial injustice simpliciter. Second, his framework overlooks instances of credibility excess and how epistemic harms that affect different agents may ricochet to the parties. It is argued that Picinali’s framework can be improved by adopting a description of testimonial injustice in the assessments of relevance and probative value that is less intricate and more relational.
Derechos de autor 2024 Rachel Herdy https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
This article explores what ‘plausible’ means in statements about legal evidence and shows that it is highly ambiguous. Twelve different meanings of ‘plausibility’ are identified and distinguished from each other by definitions. Contrary to what has been claimed by some evidence scholars (Allen and Pardo, 2019), the article shows that all uses of ‘plausibility’ can be captured in terms of probability. The author also shows that the exposed ambiguity is deeply problematic for legal practice and legal scholarship. The fundamental principle of justice that ‘like cases should be treated alike’ is endangered when the standard of proof is expressed in an ambiguous way, and the scientific testability of hypotheses about legal fact-finding is undermined when these hypotheses are formulated in ambiguous terms.
Derechos de autor 2024 Christian Dahlman https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Falsas creencias sobre la memoria de los testigos en profesionales y estudiantes de ciencias sociales y jurídicas
Se evaluó a policías con y sin experiencia, jueces en formación en la Escuela Judicial y estudiantes del Grado de Psicología, Derecho y Criminología sobre algunos de los principales tópicos acerca de la psicología del testimonio. Los resultados mostraron un porcentaje medio de aciertos globales cercano al azar, con escasas diferencias entre los distintos colectivos evaluados. Los resultados muestran que son frecuentes las falsas creencias sobre el funcionamiento de la memoria de los testigos, se desconocen los factores que influyen en la exactitud de las declaraciones e identificaciones y la capacidad para testificar de testigos infantiles y de avanzada edad. Se concluye que muchas de las creencias sobre la memoria de los testigos son falsas. Una formación mixta en psicología, derecho y ciencias policiales podría favorecer un mejor conocimiento sobre el funcionamiento de la memoria de los testigos que permita minimizar los errores en la valoración de los testimonios.
Derechos de autor 2024 Antonio L. Manzanero, Álvaro Alanzavez, Jordi Ferrer Beltrán, Carmen Vázquez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The doubt is not related to innocence but only to guilt, the latter being the exclusive object of the process. The proof of guilt, being always of inductive nature, cannot accept the deductive method that connotes the relationship between premise (minor and major) and conclusion. From here arises the necessity that beyond reasonable doubt must respond to the postulates of logic and the motivation of judgments is an example. Research tends to show whether there is a valid theory to overcome the doubt of uncertainty about guilt-innocence. Can jurisprudence (mathematics-legal) as an exact science aid in the discovery of a perfect syllogism for a valid theory of reasonable doubt?
Derechos de autor 2024 Rocco Neri https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La valoración de la prueba en el arbitraje
La valoración de la prueba en el arbitraje, pese a que puede sostenerse que no tiene estándares con carácter definido, pues en la mayoría de los casos se atribuye al tribunal arbitral la potestad de su evaluación, no obstante en las prácticas comerciales se tienen en cuenta algunas pautas que resultan clásicas dentro de los sistemas tradicionales en el mundo occidental, como son el common law y el civil law, razón por la cual si bien se han señalado algunos de esos parámetros, se ha hecho especial referencia en esta tarea a nuestras pautas culturales y nuestra formación dentro del sistema continental, que si bien conceden al tribunal arbitral la facultad de acceder por vía de su libre convicción sobre la verdad construida en el proceso, ese método debe ser racional y controlable, circunstancias que asimilan el procedimiento a las reglas de la sana crítica.
Derechos de autor 2024 Jorge Armando Rojas https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Understanding Epistemic Injustice as Contributory Injustice
This paper offers some further support to Federico Picinali’s argument, in «Evidential Reasoning, Testimonial Injustice and the Fairness of the Criminal Trial», that a trial is unfair when assessments of relevance and probative value includes an epistemic injustice, namely a testimonial injustice. It has been argued that there are barriers to establishing testimonial injustice in specific cases, such as the ones Picinali surveys. This paper argues that even if we accept that there are concerns about establishing the occurrence of a testimonial injustice in the cases Picinali identifies, we can reformulate the epistemic injustice that renders the trial unfair as a contributory injustice. Reformulating the epistemic injustice as a contributory injustice evades the concerns we might have with establishing testimonial injustice allowing Picinali’s broad argument that a trial is unfair when an assessment of evidence includes an epistemic injustice—contributory or testimonial—to remain intact. This reformulation also offers new propositions on how to combat epistemic injustice.
Derechos de autor 2024 Tareeq Jalloh https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Understanding and Preventing Testimonial Injustice in Criminal Proceedings
Reflecting on Federico Picinali’s arguments in «Evidential Reasoning, Testimonial Injustice and the Fairness of the Criminal Trial», this paper aims to further understanding of the scope and implications of epistemic injustice in criminal trials, and the problem of biased evidential reasoning more generally. It demonstrates how legal rules can result in dismissal or oversight of the defendant’s stock of knowledge; offers support for Picinali’s contention that testimonial injustice to defendants interferes with the right to a fair trial, while questioning whether the same can be said of testimonial injustice to complainants; and considers who can cause, and be a victim of, testimonial injustice. The paper goes on to evaluate Picinali’s proposed measures to prevent testimonial injustice in evidential reasoning, while advocating for law reform to restrict the admissibility of rap music as evidence in criminal trials.
Derechos de autor 2024 Abenaa Owusu-Bempah https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
A manera de introducción de la sección a propósito del contenido de los informes periciales
Introducción de los artículos de la sección "Ciencia para el proceso"
Derechos de autor 2024 Carmen Vázquez Rojas https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Reply to the Comments on Epistemic Ambitions of the Criminal Trial: Truth, Proof and Rights
This article sets out to reply to the comments by Antony Duff, Sabine Gless, John Jackson and Thomas Weigend on my article «Epistemic Ambitions of the Criminal Trial». It begins by examining the various positions of the commentators to the question of the aim(s) of the criminal trial before going on to consider the limits of instrumentalist and proceduralist approaches and to re-examine the right-based conception of trials. It concludes by considering the implications of this account of criminal trials.
Derechos de autor 2024 Sarah Jane Summers https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
En este artículo se realiza un análisis epistemológico del impacto de los sesgos implícitos en el razonamiento probatorio en el contexto del derecho procesal penal mexicano. Se argumenta que estos sesgos afectan la justificación de las creencias, además de causar daños a individuos y a la sociedad, dificultando el logro de metas epistémicas del proceso, tales como la búsqueda de la verdad o el esclarecimiento de los hechos. Se sostiene que las personas juzgadoras son epistémicamente responsables por sus creencias implícitamente sesgadas, incluso si i) no tienen control directo sobre ellas, ii) su influencia es inconsciente y iii) no tienen acceso al conocimiento científico sobre los sesgos. Como ejemplo, se analiza la influencia de dichos sesgos en la valoración de la prueba testimonial según la jurisprudencia mexicana. También se proponen dos soluciones procesales para mitigar su impacto epistémicamente negativo.
Derechos de autor 2024 Hector Alejandro Rodriguez Martinez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Contenido, forma y valoración racional de la prueba pericial
El presente trabajo discurre en dos niveles de análisis que, sin embargo, se encuentran densamente interconectados. Por un lado, a nivel macro, se presenta un caso concreto decidido, principalmente, con base en las opiniones de los expertos. A nivel micro, se analiza el informe pericial de una de las peritas en cuestión. El contexto y la resolución del caso planteado sirven para brindar luz sobre las falencias del informe pericial en estudio, objeto principal del presente trabajo. El informe pericial y la declaración de la perita en comento, a su vez, informan sobre el devenir del juicio a nivel macro y sobre la decisión final tomada por los sentenciadores.
Derechos de autor 2024 Jorge Urrea Zamorano https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Deficiencias de un dictamen pericial en psicología
El presente trabajo tiene como objetivo analizar un dictamen pericial en materia de psicología, practicado a las partes involucradas en una controversia en materia familiar, regida bajo la ley procesal civil de una de las entidades federativas de México. En conflictos judiciales de esta naturaleza, el ofrecimiento y desahogo de pruebas periciales en psicología es bastante común. Sin embargo, pese a su importancia, la incorporación al proceso, así como el desahogo de esta prueba suele tener deficiencias que impactan directamente en la etapa de valoración y que, si bien, en algunos casos son subsanables, existen otros donde es prácticamente imposible extraer información que abone a la búsqueda de la verdad. Este análisis de un caso en concreto sirve para señalar errores que frecuentemente se comenten cuando se introduce al proceso una prueba pericial a cargo de un experto en psicología.
Derechos de autor 2024 Fátima Alejandra Esparza López https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
El informe pericial químico en la determinación de residuales de disparos
Este artículo tiene como objetivo analizar un informe pericial producido por el área de química legal en la determinación de residuos de disparo. La finalidad es examinar si el mismo cuenta con la información necesaria para evaluar la calidad del conocimiento experto, considerando las exigencias del debido proceso. Para alcanzar este propósito, en primer lugar, se describirá el contenido del informe en relación con la normativa procesal y la práctica pericial, con un enfoque en los aspectos formales del mismo. En la segunda parte, se hará hincapié en los aspectos sustanciales, resaltando el contenido del conocimiento especializado y evaluando la calidad del conocimiento experto en el caso particular, tratando de comprender la lógica subyacente en el razonamiento pericial. Finalmente, en la tercera parte, se presentarán reflexiones y recomendaciones de mejora, relacionadas con los puntos anteriores, con el propósito de contribuir a la calidad del conocimiento especializado, esencial para garantizar un proceso legal adecuado.
Derechos de autor 2024 Matias Meza https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Apuntes para una lógica de la prueba en el derecho
Pese al auge actual de los desarrollos teóricos respecto de la prueba de los hechos en el derecho, constituye todavía una asignatura pendiente el reconstruir adecuadamente una lógica de la prueba. En el presente trabajo se presentarán algunas ideas preliminares para una reconstrucción semejante. Suponiendo ya cumplida la producción y valoración de ciertos elementos de prueba en un proceso, se explorarán cuáles resultarían candidatos adecuados para tomar como principios básicos de una lógica de la prueba, examinando las similitudes y diferencias del sistema resultante con otros sistemas de lógicas modales con los que guardan analogías, en particular la lógica alética, la lógica deóntica, la lógica epistémica y la lógica de la verdad.
Derechos de autor 2024 Pablo Navarro, Jorge L. Rodríguez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Exhibición de documentos y sanciones en las Reglas de la IBA sobre práctica de prueba en el arbitraje internacional
El presente trabajo tiene el propósito de analizar críticamente el tema de la exhibición de las pruebas documentales en el arbitraje internacional y de las sanciones en caso de su incumplimiento, con especifica referencia a las reglas de soft law elaboradas por la IBA. Al hacer esto, el análisis se dividirá en dos partes. En la primera parte se abordarán algunos aspectos introductorios y generales de la práctica de la prueba documental en el arbitraje internacional, dentro del marco más amplio de la discusión actual sobre los poderes de case management de los árbitros. En la segunda parte se analizará más precisamente la cuestión (tratada desde un punto de vista teórico) de las consecuencias por el incumplimiento del orden de exhibición del documento, criticando, por su naturaleza antiepistémica, la así llamada «inferencia adversa» (adverse inference), prevista por el artículo 9(6) de las Reglas de la IBA y tratando de conceptualizar esa consecuencia, al menos en ciertos casos, como una sanción en sentido estricto.
Derechos de autor 2024 Carlo Vittorio Giabardo, Alessandro Vergel Pérez-Palma https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
El análisis económico del derecho probatorio
El presente artículo pone de manifiesto e ilustra con varios ejemplos la utilidad que el análisis económico puede tener para clarificar, comprender mejor y evaluar las normas que integran el Derecho probatorio y, en particular, las relativas a la carga y los estándares de prueba utilizados en distintas parcelas del ordenamiento jurídico. El artículo dedica una atención especial al análisis de los estándares probatorios aplicables en el Derecho administrativo y a su relación con el problema del grado de deferencia que los tribunales muestran al revisar las decisiones administrativas o, dicho con otras palabras, el problema del margen de apreciación o discrecionalidad que las administraciones públicas tienen para decidir.
Derechos de autor 2024 Gabriel Doménech Pascual https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
An Account of Events, by Definition, Involves an Understanding of the Actors
O que pode justificar a publicação de um texto sobre a prova na arbitragem comercial internacional? O que haverá de peculiar nesta instância de realização do Direito que explique a autonomização da matéria da prova tal quando realizada em arbitragem comercial internacional? Não será a teoria geral da prova aplicável à demonstração da realidade num certo tipo de processos – os processos arbitrais – sempre que estes respeitem a litígios comerciais e plurilocalizados? Estas as questões centrais, em torno das quais gravitará o texto. Acentuaremos aquele que julgamos ser o factor determinante no desenvolvimento de uma praxis que, não provocando uma ruptura entre a teoria geral da prova, desenvolvida para os processos civis julgados em tribunais estaduais, e os vectores centrais da prova, tal como conhecidos na arbitragem comercial internacional: o contexto do exercício da jurisdição.
Derechos de autor 2024 Paula Costa e Silva https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
A Raison d'Être for the Judicial Process
Several Spanish authors have conceptualised the judicial process as a forced and inevitable temporal evolution that must precede the resolution of the controversy and that depends on slowness —as the antithesis of immediacy—. According to this doctrine, this process aims to avoid an immediate judicial response. In this paper, I will examine why the judicial process has been defined in this way; the reasons why speed is not desirable in the judicial function. To this end, I draw on the findings of cognitive psychology and, more specifically, on a set of theories that support the existence of two ways of processing information —two ways of knowing, believing, thinking, reasoning, and acting—: one fast and one slow; these are the dual processing theories. As a result of this confrontation, I propose a rationale, a purpose, and a definition for the judicial process, which are based on the idea that the presence of a time interval is necessary for the right to judicial impartiality and the right of defence to —materially— exist.
Derechos de autor 2024 Miquel Julià-Pijoan https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La agonía de la regla de exclusión de la prueba ilícita. Variaciones sobre un caso trágico.
Este trabajo tiene por objeto analizar la Sentencia del Tribunal Supremo, Sala 2ª, nº 891/2022, de 11 de noviembre. En particular, se examina de forma crítica la admisión judicial de pruebas ilícitamente obtenidas por agentes de la autoridad, así como las nuevas tendencias en materia de exclusión probatoria.
Derechos de autor 2023 Arturo Muñoz Aranguren https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Fundamentos à admissibilidade da metaprova no processo penal
O presente artigo parte da premissa de que a metaprova objetiva reforçar ou debilitar a força inferencial de uma determinada prova, influenciando seu nível de fiabilidade. O caráter subsidiário e periférico da metaprova indica que a sua relevância deriva da relevância da prova, particularidade que influi na análise de sua admissão no curso do procedimento probatório.
Derechos de autor 2023 Daniel De Resende Salgado https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La preparación del testimonio: un falso mantra, cargado de riesgos epistémicos
Son muchos y muy serios los problemas que aquejan a la prueba testimonial. Si algo se deriva de los estudios de la psicología del testimonio es justamente ello. Por el carácter secreto en el que se realiza, por la limitada confrontación que al respecto puede adelantar la contraparte y porque implica una injerencia directa en el contenido del relato, la preparación del testigo es uno de esos problemas. Quizás uno de los más graves. Aunque un sector de la doctrina anglosajona y latinoamericana afirma a modo de máxima que los abogados deben preparar a los testigos, son pocos los esfuerzos rigurosos por precisar el concepto, sus límites y los riesgos que conlleva para la búsqueda de la verdad y los abogados que intervienen en el proceso. Este trabajo, a través de un análisis epistémico y de una propuesta de regulación detallada, constituye un primer esfuerzo por superar ese vacío.
Derechos de autor 2023 Juan Sebastián Fajardo Vanegas https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La prueba predictiva en los procesos penales
En los procesos penales, a efectos de la determinación de si un individuo ejecutó una acción culpable, la prueba predictiva es usualmente ignorada. Por ejemplo, la elevada tasa de delitos que involucran armas de fuego ilegales en cierto vecindario no es usada en sustento de una condena en contra de una persona que allí reside por un delito que involucra un arma de fuego ilegal. Este artículo procura explicar y justificar la hostilidad del derecho penal hacia la prueba predictiva, sugiriendo que el derecho penal, en lo concerniente a la determinación de los hechos, se adhiere implícitamente a la visión según la cual la conducta culpable presupone un libre arbitrio necesariamente impredecible. Se argumenta luego que el derecho penal debe tratar a las personas sobre la base de la asunción de que ellas poseen libre albedrío impredecible, incluso en caso de que esta asunción carezca de fundamento o resulte falsa. El argumento procede mostrando cómo el uso de pruebas predictivas socava la efectividad del reproche. Se muestra también que esta justificación tiene una ventaja considerable frente a la justificación popular basada en los incentivos.
Derechos de autor 2023 Amit Pundik https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
En los últimos años, la figura del arrepentido ha recibido un mayor interés, que también se refleja en su inclusión –de manera explícita o implícita– en diferentes ordenamientos jurídicos. Junto con ello aumentaron las discusiones alrededor de esta nueva herramienta de investigación de delitos y una de las preguntas más recurrentes versa sobre si y cómo se puede justificar la implementación de la delación premiada en nuestros ordenamientos jurídicos. En especial, me interesan dos cosas. Por un lado, intentaré ordenar y agrupar o sistematizar las diferentes posturas de aceptación o rechazo de la figura y por el otro lado buscaré formas para evaluar la aceptabilidad de sus argumentos. Espero que estas observaciones tentativas tengan utilidad para un problema recurrente en el análisis de los procedimientos y la prueba: el riesgo de aceptar o no ciertos errores y su vinculación con los estándares de prueba.
Derechos de autor 2023 Anna Richter https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Evidential Reasoning, Testimonial Injustice and the Fairness of the Criminal Trial
The article argues that the assessment of the relevance and of the probative value of an item of evidence is susceptible to an evaluation on moral grounds (such as fairness), rather than just to an evaluation on epistemic grounds (such as accuracy). In particular, the article shows that an assessment of relevance and of probative value is unfair, and renders the trial unfair, when this assessment instantiates epistemic injustice of the testimonial kind; and that it instantiates such an injustice when, due to identity prejudice against a social group to which one of the parties in the proceedings belongs, the evidence is assessed without considering the experience and stock of knowledge of this party. The article offers several examples of this phenomenon. The upshot is that higher courts, whose role includes checking that proceedings have been fair, should dirty their hands more readily than they are currently doing with the evidential reasoning of the first-instance adjudicator. However, the focus should be on preventing unfairness, rather than treating it.
Derechos de autor 2023 Federico Picinali https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Consideraciones dogmáticas y probatorias sobre el dolo en el proceso penal
El análisis del dolo supone dilucidar tres discusiones íntimamente relacionadas. La primera es la cuestión conceptual referida a la definición dogmática del dolo y supone revisar sus teorías y críticas a fin de precisar el contenido del dolo y determinar si es un hecho que puede ser probado o si es una categoría normativa de imputación penal. Ello es relevante para la cuestión epistemológica sobre cuál es el objeto de prueba en la atribución o imputación del dolo y consiste en precisar si en el proceso penal el thema probandum son ciertos estados mentales eventualmente relevantes para la imputación dolosa o los indicios susceptibles de subsumirse en un catálogo abierto y referencial de indicadores normativos. La tercera discusión se refiere a la cuestión epistemológica sobre el método mediante el cual se acreditan dichos estados mentales o indicios y presupone precisar si el enlace que conecta las pruebas con la hipótesis a probar puede sólo consistir sólo en una generalización epistémica o si, además, las presunciones y los conceptos (como el dolo) y sus teorías son especies de inferencias probatorias.
Derechos de autor 2024 Mauricio Rettig Espinoza https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Identidad de género, identificación y prueba
La cuestión relativa a la identidad de género, en especial en aquellos casos en que difiere del sexo asignado al nacer, ha supuesto importantes debates en distintos campos. Uno de ellos es precisamente el del proceso judicial. Este texto tiene por objeto analizar el criterio adoptado por la Sala Superior del Tribunal Electoral de Poder Judicial de la Federación de limitar el objetivo de búsqueda de la verdad, en aras de proteger un conjunto de derechos fundamentales, cuando el objeto de la controversia gira en torno a la identidad de género de una persona. Al respecto, sostendré que no está justificado el sacrificio de tal objetivo, a menos a la luz de las consideraciones del tribunal. Asimismo, defenederé que, incluso admitiendo que lo está, dicho criterio enfrenta importantes problemas en materia de prueba que hacen dudar sobre la pertinencia de las reglas probatorias impuestas por el tribunal para ese tipo de casos.
Derechos de autor 2023 Marianela Delgado Nieves https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Probable cause y la Cuarta Enmienda de la Constitución estadounidense
El objetivo de la Cuarta Enmienda es proteger el derecho la libertad y a la intimidad de todos los ciudadanos frente a intromisiones no legítimas por parte del estado. Sólo si las autoridades (la policía) acreditan que hay suficientes elementos –lo que en el sistema español denominaríamos indicios racionales– que apuntan hacia la probable comisión de un delito o a la probabilidad de hallar pruebas en un domicilio, esa intromisión podría ser conforme con la Cuarta Enmienda. El concepto de probable cause en el derecho de los Estados Unidos de Norteamérica no es un mero estándar de prueba, pues se trata de un elemento consustancial a la propia noción de rule of law o Estado de derecho. Pero la Cuarta Enmienda no define qué es probable cause, y la jurisprudencia sólo ha podido llegar a afirmar que se trata de un estándar que supera lo que sería una mera sospecha, pero que se ubica claramente por debajo del grado de certeza que se requiere para condenar a un acusado. Dentro de ese amplio rango, el Tribunal Supremo USA ha reconocido que lo determinante será realizar un cálculo de probabilidades. Aquí pretendo reflejar en primer lugar cuál es el significado que la jurisprudencia norteamericana ha otorgado a este concepto, y poner de manifiesto cómo la probable cause, más allá de su consideración o no como estándar probatorio, es una garantía constitucional que adquiere una relevancia aún mayor en la sociedad digital.
Derechos de autor 2023 Lorena Bachmaier Winter https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Michele Taruffo: pensamiento y evolución de los estudios sobre la prueba
El artículo recorre algunas etapas de la vida académica y personal de Michele Taruffo, así como el desarrollo de su pensamiento y de sus estudios sobre la prueba de los hechos en el proceso. El trabajo tiene como objetivo principal ilustrar los puntos centrales de la visión de Taruffo en torno a las complejas y controvertidas relaciones entre proceso, prueba, probabilidad y verdad. De esta manera, se intenta además situar la figura del Maestro en el panorama académico más amplio de colegas y amigos, con los que ha compartido intercambios científicos y experiencias de vida.
Derechos de autor 2023 Luca Passanante https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Acerca del irreductible ámbito de subjetividad en la formulación y aplicación de los estándares de prueba
En diversos trabajos Jordi Ferrer Beltrán, ha postulado consistentemente la necesidad de formular estándares de prueba objetivos, al menos en el sentido de que la afirmación relativa a que determinado hecho se encuentra probado no debería resultar subsidiaria de la convicción que aquel sujeto que realiza la afirmación, tiene respecto de la prueba de dicho evento. Tal como lo señala en el título de su último libro, la convicción de quien juzga no es necesaria para la prueba de los hechos. Ahora bien, creo que existen, incluso dentro de las formulaciones de estándares pretendidamente objetivos, ámbitos irreductibles de subjetividad. El propósito de este trabajo consiste en mostrar alguno de dichos ámbitos, determinar su real dimensión y, si es posible, proponer ciertos bemoles a la pretensión de Ferrer Beltrán de formular EDP de este carácter.
Derechos de autor 2023 Manuel Andres Calderon Meynier https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Could Robot Judges Believe? Epistemic Ambitions of the Criminal Trial as we approach the Digital Age
Criminal proof is unique, in that it must be able to account for the justification of both: accurate fact-finding and a fair trial. This is Sarah Summers’ main message in her article on the epistemic ambitions of the criminal trial, which focusses on belief as a sort of proxy for societal acceptance of truth as a set of facts established by compliance to procedural rules. This commentary tests her finding by scrutinizing whether it is conceivable that robots, complying to all rules, assist in fact-finding with a specific form of legal belief based on a sophisticated probability weighting opaque to humans. The result is in accordance with Sarah Summers: as long as robots cannot explain their beliefs, any criminal proof based on them flounders as it can neither be part of a fair trial nor ensure acceptance in the existing institutional framework.
Derechos de autor 2023 Sabine Gless https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La importancia de la abducción en la etapa de investigación criminal
El artículo tiene como objetivo mostrar la relevancia de las discusiones sobre la abducción, que juega un papel central en el razonamiento probatorio existente en las primeras etapas de la investigación de un delito. A partir de la explicación de la estructura abductiva, se tomará como ejemplo un caso de investigación criminal ocurrido en Brasil, en el que la toma de decisiones por la policía fue precipitada y sesgada, dando lugar a la condena de un inocente. Tomando lo anterior como base, se presentarán algunas herramientas de inteligencia artificial existentes y otras propuestas de políticas públicas que pueden ser implementadas para formar a los responsables de la investigación criminal en la generación de mejores hipotesis de trabajo.
Derechos de autor 2023 Livia Moscatelli https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The author agrees with Sarah Summers’ view that a criminal judgment in a system of fair justice should be substantively accurate and at the same time should be the result of a fair process. The author argues, however, for keeping these two requirements apart because they are linked to different goals and may in individual cases conflict with each other.
Derechos de autor 2023 Thomas Weigend https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La prueba grafotécnica: fundamentos, validez y fiabilidad
La prueba pericial actualmente reviste trascendencia en la toma de decisiones. Su recepción acrítica y la falta de datos empíricos ha provocado mucha preocupación, dada su posibilidad de error. Especial atención exige, en este contexto, la prueba grafotécnica, ya que se ha recibido y utilizado acríticamente como una metodología válida y fiable. Es, pues, objeto de este trabajo analizar cuáles son los fundamentos empíricos de la prueba pericial grafotécnica; es decir, conocer si disponemos de información sobre la validez y fiabilidad de estos procedimientos, abordar sus métodos y, en fin, conocer cómo funcionan. En este estudio se investigan las premisas teóricas y fundamentos de la prueba grafotécnica, y se repasan también las metodologías, técnicas y «leyes» en las cuales se sustenta. A partir de ese análisis se extraerán algunas conclusiones sobre su funcionamiento para conocer si empíricamente mide lo que pretende medir.
Derechos de autor 2023 Sergio Luis Cando Shevchukova https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The paper analyses the concept of «intime conviction» from the perspective of the German reformed inquisitorial criminal procedure. It starts off with the discussion of the foundations of the concept and explains how it – in essence, a flexible method to assess the available evidence – is integrated in the larger topic of the law of evidence, especially its production and evaluation (infra 1.). One key issue in this regard is how much freedom is given to the adjudicator to carry out the evidentiary evaluation and how this freedom relates to the applicable standard of proof (Beweismaßstab, estándar probatorio), being «beyond any reasonable doubt» (BARD) the most popular one. At any rate, in a (reformed) inquisitorial system all persons involved in the evidentiary process should be guided by the search for truth. To fully understand «intime conviction» and how it operates in the reformed inquisitorial procedure it is necessary to take a look at the historical development and the different factors influencing this development (2.). Here again the importance of the fact-finding authority (professional judges vs. laypersons, especially jury) comes to light and its dependence or at least relationship with the system of evidentiary evaluation. It will be seen that while the current system is based on the historical precedents the historical development has not been linear. This current system is then analysed in the following section (3.). It will be shown that it moves somewhere between the former system of legal proof and free evaluation. An expansive appeals jurisprudence has increasingly turned the «free conviction» into a sort of «conviction raisonnée», the lack of remaining (reasonable) doubts as a basis for a conviction makes clear that it is the BARD standard which effectively informs the intime conviction method in substantive terms. The paper closes with some further considerations on the justification of the (high) standard and the (formally not necessary) proof of defences (4.).
Derechos de autor 2023 Kai Ambos https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Truth, Proof, Rights and the Rule of Law in Criminal Adjudication
A comment on S. J. Summers «Epistemic Ambitions of the Criminal Trial: Truth, Proof and Rights»
Derechos de autor 2023 John Dugald Jackson https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
What’s so Special about the Criminal Trial?
This paper offers some further support to Sarah Summers’ argument, in «The Epistemic Ambitions of the Criminal Trial: Truth, Proof, and Rights», that we cannot separate process from outcome in the criminal trial—that the justification and legitimacy of the verdict (especially of a conviction) depends crucially on the procedure through which it was reached. Intuitive support for this view is found by considering the case of a guilty person who is convicted after a trial that denied him the opportunity or means for «effective participation»; further support is found in the provisions made for those who are «unfit to plead», those who lack the capacities necessary for effective participation in their trial. A firmer grounding for this view is then found in a theory of the criminal trial as a process through which alleged public wrongdoers are called to account—a process in which they should be active participants.
Derechos de autor 2023 Antony Duff https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Erro judiciário e reconhecimento de pessoas
O presente trabalho pretende extrair, a partir da trajetória do reconhecimento de pessoas no processo penal brasileiro, lições que possam contribuir para a evitação do erro judiciário. Para tanto, analisar-se-á a evolução jurisprudencial sobre o tema do reconhecimento e o discurso acerca do respeito às formalidades do art. 226 do código de processo penal brasileiro. Em seguida, com base em revisão bibliográfica de trabalhos sobre processo penal, prova judicial e psicologia do testemunho, buscar-se-á extrair algumas lições oferecidas por esta experiência, sobretudo no que diz respeito ao equívoco em apostar na superioridade moral e cognitiva dos juízes como remédio para as ilegalidades no âmbito da prova e à importância de se levar a ciência a sério, seja no desenho legislativo sobre os meios de prova, seja na atividade judicial de valoração probatória.
Derechos de autor 2023 Caio Badaró Massena https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Homicídio, infidelidade e sujeira em quartos de hotel
As chamadas evidências não se podem considerar provas dos crimes antes que se lhes imponha um significado probatório, mas este significado é mais problemático do que os discursos acusatórios estão dispostos a admitir. Este artigo pretende discutir as diversas teorias do significado que se encontram na filosofia da linguagem em diálogo com a filosofia da mente, buscando responder o que podemos considerar significado probatório em contexto processual penal. Buscaremos enfatizar como a dimensão pragmática é especialmente relevante para alcançarmos um significado qualquer, sobretudo em questão probatória penal. Ao final, esperamos tornar evidente que o significado probatório depende de muitos elementos ideológicos que contribuem para uma conclusão acerca do que é prova de um crime.
Derechos de autor 2023 Eliomar da Silva Pereira https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The Epistemic Ambitions of the Criminal Trial: Truth, Proof, and Rights
This paper sets out to examine the epistemic ambitions of the criminal trial. It argues for an understanding of criminal evidence and proof which is inextricably connected to the demands of justified punishment and fair trials in the rule of law. Criminal trials must prioritise the individual rights of the accused, but they also define more generally the manner in which those subject to the law are to be treated in order to engender public acceptance of the verdict. In this sense, it is sceptical of instrumental accounts of criminal adjudication and, in particular, of the feasibility of any sort of separation of outcome and process. It subscribes instead to the notion that (true) belief in the necessity of imposing punishment in the rule of law will only be warranted if it is based on appropriate reasons, understood as reasons which are formed following a distinct type of process.
Derechos de autor 2023 Sarah Jane Summers https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Lenguaje, lógica y algunas repercusiones de la (in)definición del thema probandum
El lenguaje, la lógica y el derecho procesal se encuentran mucho más relacionados de lo que podríamos imaginar. Con miras a explorar esta relación, examinaremos algunas aproximaciones al concepto de thema probandum para luego ilustrar cómo una aproximación lingüística permite construir el objeto de prueba sobre la base de ciertos elementos semánticos y sintácticos. Finalmente, ejemplificaremos algunas repercusiones teóricas y prácticas de esta última aproximación con respecto a ciertos problemas procesales tradicionales.
Derechos de autor 2023 Sebastián Ignacio Bravo Ibarra https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Explorando el razonamiento probatorio en Chile
El artículo presenta una aproximación al derecho probatorio en el campo del derecho de daños, a partir de los resultados de un trabajo empírico sobre intuiciones judiciales y de abogados respecto de la prueba del daño en la práctica judicial chilena. Se expone un estudio exploratorio en el que se aprecian concepciones vinculadas a la prueba del daño desde el punto de vista de los valores asociados a la decisión judicial, a los medios de prueba y a la regla de estándar de prueba que se estima aplicable en dicho campo.
Derechos de autor 2023 Jonatan Valenzuela Saldías https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La carga de la prueba es una institución propia del proceso romano-canónico medieval, ajena a los cuatro sistemas procesales romanos, que tendría que haber desaparecido con la introducción de la libre valoración de la prueba. Sin embargo, la inercia doctrinal y jurisprudencial en la utilización de los conceptos tradicionales, así como la conservación de un proceso bifásico –como el romano-canónico– en los sistemas de origen anglosajón, han favorecido la persistencia de una noción que observada con objetividad, ha dejado de tener cualquier sentido práctico legítimo en los procesos judiciales actuales.
Derechos de autor 2022 Jordi Nieva Fenoll https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Derechos de autor 2022 Diego Dei Vecchi, Jordi Ferrer Beltrán https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Informe al presidente. Ciencia forense en los tribunales penales: asegurando la validez científica de los métodos forenses basados en comparación de características
Traducción al castellano del informe presentado al Presidente de los Estados Unidos de América, Barack Obama, en el año 2016, por el Consejo de Asesores del Presidente en Ciencia y Tecnología (PCAST, por su sigla en inglés). La traducción, a cargo de Juan Lucena Molina, se publica con una presentación de Carmen Vázquez. El PCAST concluye que hay dos importantes carencias: (1) la necesidad de clarificar los estándares científicos sobre la validez y fiabilidad de los métodos forenses y (2) la necesidad de evaluar métodos forenses específicos para determinar si han sido científicamente declarados como válidos y fiables. Nuestro estudio tiene como objetivo ayudar a resolver estas carencias para una serie de métodos forenses basados en «comparación de características» —específicamente, métodos de comparación de muestras de ADN, mordeduras, impresiones de huellas latentes, señales balísticas, huellas de calzado y cabello—. Nuestro estudio, que incluye una extensa revisión de la literatura científica, tiene en cuenta también contribuciones de investigadores forenses del FBI (Oficina Federal de Investigación) y del NIST (Instituto Nacional de Estándares y Tecnología), así como de muchos otros científicos y analistas forenses, jueces, fiscales, abogados defensores, investigadores académicos, defensores de la reforma de la justicia penal y representantes de las Agencias federales. Los resultados y recomendaciones transmitidos en este informe son, desde luego, únicamente del PCAST. Nuestro informe revisa estudios previos relacionados con la práctica forense y las acciones federales puestas recientemente en marcha para fortalecer la ciencia forense, discute el papel de la validez científica dentro del sistema jurídico, explica los criterios que permiten juzgar la validez científica de los métodos forenses de comparación de características y aplica estos criterios a los métodos de comparación anteriormente mencionados. Basándonos en nuestros resultados sobre la «validez de los fundamentos» de los métodos indicados, así como sobre la «validez de su aplicación» en la práctica ante los Tribunales, ofrecemos recomendaciones sobre las acciones que pudieran llevar a cabo el NIST, la Oficina sobre Política de Ciencia y Tecnología, y el Laboratorio del FBI, para fortalecer los fundamentos científicos de las disciplinas forenses, así como las acciones que pudieran realizar el Fiscal General y el Poder Judicial para promover el uso más riguroso de esas disciplinas en los Tribunales.
PCAST. Consejo de Asesores del Presidente en Ciencia y Tecnología (USA)
Derechos de autor 2022 https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Prueba, estándares y cargas de la prueba en el sistema de protección europeo
El trabajo presenta los principales rasgos probatorios implícitos en las directivas y jurisprudencia europea sobre el reconocimiento de la protección internacional. Se centra, en primer lugar, en los desafíos planteados a la toma de decisiones judiciales por la ausencia de un sistema de prueba europeo unitario, por la falta de pruebas en los juicios y por los conflitos de intereses en juego. El texto destaca, entonces, la connotación “subjetiva” de la prueba de protección internacional y la inserta en el debate sobre estándares de prueba.
Derechos de autor 2022 Elena Marchese https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Justificación epistémica, evidencialismo robusto y prueba jurídica
Entre la prueba jurídica y la epistemología puede surgir, entre otros, un tipo de vínculo semejante al que se establece entre cierto objetivo, meta o finalidad deseable y el o los medios idóneos para alcanzarlo, es decir, un vínculo de racionalidad instrumental. Esta clase de relación ha sido explícitamente sugerida por la conocida como “Tradicion Racionalista de la Prueba Jurídica”. Para dicha tradición, la relación de racionalidad instrumental en comento se obtiene, por un lado, como resultado de atribuirle a la institución jurídico-procesal de la prueba, la finalidad primordial de maximizar los episodios de coincidencia o de correspondencia entre el contenido de la premisa menor o fáctica de un silogismo judicial y la realidad (o de minimizar las ocasiones de falta de esa coincidencia) y, por otro, de considerar que el medio idóneo para lograr la maximización de la verdad (o la minimización del error) en este contexto consiste en que principalmente los legisladores y los jueces, en sus respectivas labores, se dejen guiar por los conceptos, nociones, teorías, reglas y principios provenientes justamente del terreno de la epistemología (o racionalidad empírica) general. En sintonía con esta importante influencia que la epistemología debería ejercer en el derecho y el razonamiento probatorios (así como en los desarrollos teóricos sobre estas cuestiones), me propongo a continuación dar cuenta de un debate, en mi opinión, poco explorado por la referida tradición racionalista, que se origina en las filas del denominado “evidencialismo” en epistemología (y que ha cristalizado en la propuesta de un evidencialismo más robusto), con el propósito de esbozar una visión de la prueba jurídica que podría emerger de su consideración. Ella estaría integrada por un componente aretaico (que tiene que ver con el despliegue de ciertas virtudes intelectuales), una concepción argumentativa de la prueba en el derecho y un análisis expresivista de los enunciados probatorios del tipo “está probado que ‘p’”.
Derechos de autor 2022 Edgar Ramón Aguilera García https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
The Specific Evidence Rule. Reference Classes – Individuals – Personal Autonomy
This paper grapples with the issue of naked statistical evidence in general and the reference class problem (RCP) in particular. By analysing the reasoning patterns underlying the RCP, I will show, first, that the RCP rests on theoretical presuppositions which we are by no means willing to accept. Such a presupposition is the wholesale approach in decision-making. Secondly, I will show that the very effort to increase the level of precision to a maximum so that a reference class contains a single member only is theoretically inconsistent insofar, as it deprives reference classes of their general (and thus scientific) character. Thereupon, I will argue, thirdly, that the decision to enact a specific evidence rule is a political one and reflects deep moral and jurisprudential values, not scientific propositions. Such a value is personal autonomy, which I go on to illuminate briefly. Whether the trier of fact will treat cases in a wholesale approach or not depends on constitutional arrangements and legal values putting emphasis on the individual and the latter’s dignity.
Derechos de autor 2022 Kyriakos Kotsoglou https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Filosofía de la mente y prueba de los estados mentales
La prueba de los hechos psicológicos o estados mentales plantea dificultades de carácter ontológico (¿existen realmente hechos mentales, distintos de los hechos físicos?), epistemológico (¿cómo puedo conocer los estados mentales de los demás?) e ideológico (¿son jurídicamente relevantes?). Una parte de la doctrina y de la jurisprudencia ha dicho que, en realidad, los estados mentales no son -o no deben ser tratados como- “hechos” propiamente, por lo que no se prueban (esto es, no se demuestra que hayan ocurrido o hayan existido), sino que para el Derecho son entidades ficticias que se imputan o adscriben a partir de ciertos criterios normativos. Este escepticismo contrasta con el hecho de que todos atribuimos con frecuente éxito estados mentales a los demás y conseguimos adaptar y coordinar nuestra conducta a la de los otros gracias a esas atribuciones. Sabemos atribuir estados mentales, pero no sabemos cómo lo hacemos. En este trabajo trato de analizar qué luz puede arrojar la filosofía de la mente (en particular, las teorías acerca del llamado “problema de las Otras Mentes”) a la prueba de los hechos psicológicos en el Derecho.
Derechos de autor 2022 Daniel González Lagier https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Los poderes probatorios del juez de amparo
El artículo tiene como objetivo visibilizar la importancia de potenciar los poderes probatorios del juez en un medio de control constitucional, como lo es el juicio de amparo en México, en específico el relativo a la incorporación oficiosa de pruebas, en aras de fortalecer la averiguación de la verdad en el proceso. Así mismo, se pretende mostrar la insuficiencia de algunos argumentos que han obstaculizado el otorgamiento o el ejercicio de los poderes probatorios: la pérdida de imparcialidad judicial y la violación al principio de aportación de parte. Se advierte que dicho poder se prevé en la Ley de Amparo en supuestos limitados y que se tiene que recurrir a la codificación civil supletoria para regular su ejercicio, cuyo texto, en la práctica, restringe el principio de contradicción, en detrimento del derecho de defensa de las partes, por lo que es necesaria una reforma que subsane tales deficiencias e imponga límites a su actuación.
Derechos de autor 2022 Verónica Lorena Osornio Plata https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La distinción entre esclarecimiento probatorio y esclarecimiento preparatorio en el proceso civil
Este trabajo propone adoptar la distinción entre esclarecimiento probatorio y esclarecimiento preparatorio en la reflexión comparada sobre el proceso civil. Se trata de una distinción funcional de normas procesales dirigidas al esclarecimiento de los hechos. Permite identificar normas dirigidas a formar la decisión fáctica del juzgador (esclarecimiento probatorio) y distinguirlas de normas dirigidas a proporcionar a las partes el conocimiento suficiente para comprender la fuerza de sus posiciones y tomar decisiones informadas antes de avanzar a la etapa probatoria (esclarecimiento preparatorio). Se demostrará que la confusión de estas categorías podría llevar una comprensión defectuosa del esclarecimiento preliminar del pre-trial anglosajón. A modo de ilustración, se mostrará que la Rule 102 de las Reglas Europeas de Proceso Civil ofrece un ejemplo de cómo conservar los beneficios del intercambio de información del pre-trial de una forma compatible con la estructura procesal continental.
Derechos de autor 2022 Thomas Franz Vogt Geisse https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Sobre la obligación de aplicar los protocolos de Estambul y Minnesota en la Jurisprudencia de la Corte IDH
El presente trabajo presenta las características fundamentales de dos instrumentos internacionales emitidos por la Organización de las Naciones Unidas: el Manual de Investigación y Documentación Efectiva sobre Tortura, Castigos y Tratamientos Crueles, Inhumanos o Degradantes, más conocido como "Protocolo de Estambul", y el Protocolo de Minnesota sobre la Investigación de Muertes Potencialmente Ilícitas. Luego, presenta y analiza los argumentos por los cuales la Corte IDH ha sostenido que esos documentos internacionales resultan vinculantes para los Estados miembros del sistema latinoamericano de protección de Derechos Humanos. Por último, realiza una serie de críticas a la posición de la Corte IDH valiéndose para ello de las herramientas conceptuales de la teoría racionalista de la prueba.
Derechos de autor 2022 Maria Elena Lumiento https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La prueba de los motivos discriminatorios según la Corte Suprema argentina: ¿cómo mejorar su regulación?
En los litigios por discriminación, probar el motivo discriminatorio puede ser problemático. La Corte Suprema argentina, inspirada en su par estadounidense, estableció una regla que intenta facilitar esa tarea a los litigantes. Sin embargo, entre los procesos civiles de ambos países existen diferencias relevantes relativas a las facultades de las partes para incorporar evidencia al proceso y ajustar sus posiciones en base a la información nueva que surja en su desarrollo. En el contexto argentino, estas diferencias procesales le quitan a la regla potencial para lograr su propio cometido: allanar el camino probatorio de quien aduce discriminación. Luego de desarrollar el problema, en este artículo sugerimos dos cursos de acción posibles para corregirlo. Uno, establecer de forma más precisa las cargas probatorias asignadas a cada una de las partes. Otro, reevaluar algunos aspectos centrales del sistema procesal.
Derechos de autor 2022 Alejo Joaquín Giles, Olivia Minatta https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
"Déjame atravesar el viento con documentos"
En el presente artículo se defiende la necesidad de que los documentos sean analizados más allá del «papel», atendiendo al razonamiento probatorio que está por detrás. Así, en la primera parte se presentan y critican las premisas tradicionales. En la segunda, pensando en las fases de admisión, práctica y valoración de la prueba documental, se formulan críticas y propuestas para replantear la forma de trabajar con documentos en los países de civil law.
Derechos de autor 2021 Vitor de Paula Ramos https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
(Un-)Interpretability in Expert Evidence
Evidence law regimes across several contemporary legal orders provide a host of doctrinal devices designed to probe various sorts and sources of information, especially with respect to their accuracy and reliability. These legal provisions, however, are vulnerable to or even tolerant towards uninterpretable evidence, that is evidence whose probative value cannot be assessed. This article critically examines and discusses the “littering paths” of uninterpretable evidence in legal proceedings. We point out the misinformative character and potentially misleading impact on criminal adjudication when using scientific evidence for purposes that, strictly speaking, the evidence cannot help with. We identify common causes and possible remedies and argue that to track uninterpretability, it is necessary to understand what exactly it means to say that a piece of evidence is probative in the procedural space of reasons, and how to draw the line between informative and non-informative items of evidence.
Derechos de autor 2021 Alex Biedermann, Kyriakos N. Kotsoglou https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Derechos fundamentales, discrecionalidad judicial y proceso penal
Este trabajo analiza las formas en que pueden reglamentarse los derechos fundamentales y el modo en que esto puede incidir en el cumplimiento de los objetivos del proceso penal. Para esto, primero se muestra que el análisis del tema debe ser sensible a los desacuerdos que pueden generarse al precisar las exigencias de los derechos y discutir sobre sus posibles reglamentaciones. Luego, mediante la tipología conocida como «reglas» (normas más precisas) y «estándares» (normas más vagas), se exponen dos modelos que permiten identificar las principales alternativas disponibles según reduzcan o amplíen, respectivamente, la discrecionalidad judicial para tomar decisiones en el proceso. Asimismo, se argumenta que un modelo puede ser atractivo para imponer límites más fuertes al poder estatal, mientras que el otro puede encontrarse en mejores condiciones para aumentar la eficiencia del proceso en la búsqueda de la verdad.
Derechos de autor 2021 Pablo Larsen https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Naturalized Epistemology and the Law of Evidence
In «Naturalized Epistemology and the Law of Evidence Revisited», the original target article for the various refutations that I comment on here, I revisited through a slightly different lens the subject of the article that I coauthored with Brian Leiter close to twenty years ago. That article has prompted four responses from Professors Pardo, Spellman, Muffato, and Enoch. Professors Pardo and Spellman basically accept the implications of the original article and offer useful but friendly amendments. Prof. Muffato apparently does not want to dispute over my ground and so changes the subject, and in doing so offers a number of interesting points. Only the fourth, Prof. Enoch, has the same doubts about the utility of my original article as I do of the genre that gave rise to it. I can thus be quite brief in discussing professors Pardo, Spellman, and Muffato, but it will take bit more effort to lay out the limits of Prof. Enoch’s analysis.
Derechos de autor 2021 Ronald Allen https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Michele Taruffo, in memoriam / A torre de Babel (português)
Derechos de autor 2021 Jordi Ferrer Beltrán, Michele Taruffo https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Michele Taruffo, in memoriam / La torre di Babele (italiano)
Michele Taruffo, in memoriam / La torre de Babel (castellano)
Michele Taruffo, in memoriam / The Tower of Babel (English)
Derechos de autor 2021 Jordi Ferrer Beltrán https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
El testimonio único de la víctima en el proceso penal desde la perspectiva de género (2).
En el presente trabajo el autor da respuesta a las objeciones planteadas por Raymundo Gama, Roberta Casiraghi, Federico José Arena y Olga Fuentes Soriano a una de las tesis formuladas en el artículo «El testimonio único de la víctima en el proceso penal desde la perspectiva de género (1) ». En concreto, la tesis de que el testimonio único no corroborado no es suficiente para desvirtuar la presunción de inocencia. El autor concluye que el abordaje del derecho y sus instituciones con las herramientas que suministra el feminismo puede suponer un potente motor de cambio para la consecución de un derecho legal y judicial más igualitario. Al mismo tiempo, destaca que una acrítica recepción de los aportes de la perspectiva de género puede dar lugar a que acabe convirtiéndose en un instrumento más al servicio de la degradación del modelo constitucional procesal penal, enmascarando las verdaderas raíces del problema de la desigualdad de género.
Derechos de autor 2021 José Luis Ramírez Ortíz https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Los conocimientos de la psicología más allá de la prueba pericial
El presente trabajo plantea la necesidad de que el Derecho y los tribunales utilicen el conocimiento científico procedente de la psicología. Más concretamente, sugiere el papel de distintos procesos psicológicos y sociales en la obtención, interpretación y valoración de la prueba. Para ello, aborda la problemática del testimonio del experto y la admisibilidad de la prueba aportando investigaciones empíricas que cuestionan la distintividad del razonamiento legal. Se constata la diferente consideración o estatus otorgado a la psicología frente a otras disciplinas forenses, se muestra la utilización por parte de los operadores jurídicos de creencias de sentido común no validadas científicamente y se ilustran sus efectos negativos en algunas decisiones de la sala 2ª del Tribunal Supremo. En particular, las referidas a criterios orientativos para valorar la credibilidad de las víctimas. Además, se proponen distintas áreas en las que el Derecho puede beneficiarse de los conocimientos de la psicología jurídica y se sugiere una aproximación más amplia al rol del perito. Por otra parte, se aplicará el conocimiento de la psicología, especialmente de la psicología cognitiva, para explicar los errores en las pruebas forenses. Se analizan también las implicaciones para la prueba de los hechos y para la calidad de la toma de decisiones. Finalmente, se aboga por una mayor interacción entre académicos/profesionales de la psicología y el derecho, así como por la necesidad de estudios empíricos con los profesionales del sistema de justicia.
Derechos de autor 2021 Mamen Herrero https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
En este trabajo analizo críticamente la sentencia del ´caso Sacayán. Este caso es relevante porque, entre otras cosas, aplica por primera vez en la Argentina el agravante de odio a la identidad de género al homicidio cometido contra una persona travesti, Diana Sacayán. Por otra parte, también sugiero que la distinción entre delitos de odio y delitos odiosos puede ser de utilidad para entender el rechazo que nos generó este hecho pero que ello es independiente de si el hecho fue cometido por odio o no.
Derechos de autor 2021 María Laura Manrique https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
A privacidade digital posta à prova no processo penal
O artigo 8.º da Convenção Europeia dos Direitos Humanos trata do respeito pela privacidade. O Quarto Aditamento à Constituição dos EUA trata igualmente do respeito pela privacidade. O processo penal deve assegurar a proteção da privacidade, na medida do possível, e o direito em ação deve respeitar os limites da cópia de dados eletrónicos e as restrições impostas à análise externa do acervo recolhido. Entre os aspetos críticos da análise externa de dados eletrónicos, avulta a questão do procedimento a adotar pelo investigador criminal diante dos conhecimentos fortuitos, uma questão que é analisada detalhadamente neste artigo. A jurisprudência do Tribunal Europeu dos Direitos Humanos caracteriza-se por alguma ineficácia na criação de remédios para a violação da privacidade no processo penal, designadamente no tocante à cópia de dados eletrónicos e à análise externa do acervo recolhido, desde logo porque não comina a exclusão das evidências produzidas por computador que tenham sido obtidas ilicitamente, o que deveria ser o caso ser o caso, à luz do princípio do processo equitativo. O conhecimento das diretrizes e do direito jurisprudencial norte-americano representa um contributo valioso para o aprofundamento da jurisprudência de Estrasburgo, na sua dupla função decisória e nomofilácica, assim como para o aperfeiçoamento dos ordenamentos jurídicos nacionais europeus ao nível legislativo e ao nível da prática decisória e jurisprudencial.
Derechos de autor 2021 Paulo Manuel Mello de Sousa Mendes https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
This paper discusses Ronald Allen’s article, Naturalized Epistemology and the Law of Evidence Revisited, and reflects on how epistemology can contribute to our understanding of the evidentiary proof process. I first situate Allen’s critique of recent philosophical scholarship, distinguishing between general theoretical accounts of proof (including the theory that Allen and I have defended), on one hand, and the applications of specific epistemological concepts or issues to law, on the other. I then present a methodological picture that diverges in some respects from the one that emerges from Allen’s critique. In discussing this alternative methodological picture, I explain how epistemology can contribute to legal evidence and proof while avoiding the problems that Allen identifies.
Derechos de autor 2021 Michael S. Pardo https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Evidence Assessment and Standards of Proof
The article addresses three main questions. First: Why do some scholars and decision-makers take evidence assessment criteria as standards of proof and vice versa? The answer comes from the fact that some legal systems are more concerned with assessment criteria and others with standards; therefore jurists educated in different contexts tend to emphasize what they are more familiar with, and to assimilate to it what they are less familiar with. Second: Why do systems differ in those respects? Here the answer stems from the historical, institutional and procedural differences that explain why some systems are more concerned with assessment criteria and others with standards of proof. And third, assuming that both criteria and standards are necessary to legal decision-making about facts: How can a system work if it neglects one of these things? Here the Article argues that there is a functional connection between criteria and standards. The functional connection account is distinguished from a functional equivalence account, and some systems and jurisdictions are referred to in greater detail to support the functional connection claim.
Derechos de autor 2021 Giovanni Tuzet https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Professor Allen (this issue) critiques the value of using “weird” hypotheticals to mine intuitions about legal systems. I respond by supporting the value of “thin” hypotheticals for providing information about how people reason generally, rather than for revealing peoples’ specific answers. I note that because legal systems are the products of many minds thinking about how other minds operate, the object of inquiry is metacognition—that is, understanding how reasoning works.
Derechos de autor 2021 Barbara A Spellman https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Strong, Weak, or Apparent Naturalization? Relative Plausibility Theory and Conceptual Analysis
This article focuses on the adoption of naturalized epistemology as a framework for the relative plausibility theory developed by Ron Allen. It questions both the distinctness of Allen’s way of theorizing from a common version of conceptual analysis and the compliance of relative plausibility theory with the “naturalistic” methodological requirement expressed by the “Results Continuity” thesis.
Derechos de autor 2021 Nicola Muffato https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
El trabajo se propone realizar un análisis del concepto subyacente al término «máximas de experiencia». En primer lugar, se intenta establecer el estado actual de la comprensión del término por parte de la doctrina. A partir de ello, se da cuenta de la diversidad de conceptos que se manejan y se propone evaluar la estructura lógica de los enunciados a los que se suele catalogar como máximas de experiencia y el rol que cumplen en la valoración de la prueba. A continuación, el texto busca explorar el reemplazo del término por el concepto de generalizaciones y escoge una clasificación de estas. Finalmente, se advierte acerca de algunos peligros en su utilización y se proponen ciertos criterios para su empleo en los razonamientos sobre hechos.
Derechos de autor 2021 Alan Limardo https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Predictibilidad conductual y proceso penal
La determinación de hechos futuros en un proceso penal implica un juicio predictivo conductual que, como cualquier otra decisión, debe basarse en elementos epistémicos sólidos y generarse a partir de un razonamiento inferencial válido. Desde la perspectiva señalada, la inferencia probatoria que el juzgador realice, para avalar la disposición de una medida cautelar, deberá incorporar una garantía, constituida por máximas de experiencia, presunciones o definiciones. El presente texto se ocupa de evaluar, partiendo del diseño procesal penal costarricense, cómo debe presentarse ese razonamiento inferencial, así como los aportes que la psicología cognitiva, los instrumentos actuariales y la inteligencia artificial pueden brindar, con el objetivo de construir resoluciones judiciales racionales e intersubjetivamente controlables, en un rubro tan relevante como el de las medidas cautelares y la prisión preventiva.
Derechos de autor 2020 Jeffry José Mora Sánchez https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La decisión sobre la quaestio facti en los acuerdos de culpabilidad
La autora discute una posición relativamente extendida en el ámbito del Derecho Procesal Penal, según la cual la implementación de procedimientos de omisión del juicio penal o acuerdos de culpabilidad implica, necesariamente, la adopción de una noción de verdad distinta a la correspondencia con la realidad. Para ello, primero defiende la vigencia y la importancia de ese concepto de verdad en estos mecanismos y, luego, argumenta que existen razones morales, independientes a la búsqueda de la verdad, que justifican exigir a la fiscalía, a la hora de proponer un acuerdo de culpabilidad, que satisfaga el mismo estándar probatorio necesario para requerir la realización de un juicio ordinario. Finalmente, reflexiona sobre las implicancias que aquella exigencia, junto con otras características propias de este tipo de procedimientos, tienen en el mejoramiento de las condiciones epistémicas en las que tomamos la decisión sobre la quaestio facti en el contexto de los acuerdos de culpabilidad.
Derechos de autor 2021 Diana Veleda https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
La relación entre la práctica de los sistemas penales y la determinación de los estándares de prueba
Me propongo analizar distintas variables que afectan de modo relevante la configuración del estándar de prueba para la condena penal. Se acepta en general que el estándar de prueba para una decisión puede ser establecido con distintos niveles de exigencia y que una consecuencia significativa del nivel elegido será su incidencia sobre las dos clases de errores que en ocasiones se cometerán en un sistema penal (concretamente, la cantidad de personas inocentes que resultarán condenadas -falsos positivos- y la cantidad de personas culpables que resultarán absueltas -falsos negativos-). El punto de partida es que cuanto más exigente sea un estándar de prueba, menos errores se producirán por condena de inocentes pero más errores sobre absolución de culpables e, inversamente, a menor exigencia del estándar, habrá más culpables condenados pero también más inocentes condenados. De acuerdo con esta tesis, la selección del nivel de exigencia donde habrá de establecerse el estándar de prueba debe tener en cuenta fundamentalmente la razón proporcional socialmente aceptada de falsos negativos y falsos positivos. Ahora bien, en la presentación de este modelo, en general, se presupone que existe libertad para elegir el punto concreto donde se desea fijar el estándar de prueba. En este trabajo me concentraré justamente en un grupo de variables que afectan, o bien la configuración del estándar o bien el set de opciones disponibles para establecer el estándar de prueba en un sistema judicial. La primera variable que intentaré computar dentro del modelo será la vaguedad insalvable que presenta la fórmula lingüística con la que se plasma el estándar de prueba. En segundo lugar, me centraré en el margen de imprecisión, también insalvable, que presenta el nivel de acreditación alcanzado respecto de una proposición fáctica a partir de un conjunto probatorio dado. Luego introduciré una cuestión vinculada con el modo en que los culpables y los inocentes resultan sospechosos de haber cometido un delito en la práctica de los sistemas judiciales. A partir de ejemplos, veremos que para ciertos delitos, regularmente será muy difícil discernir a los inocentes acusados de los culpables acusados, mientras que para otros delitos ello será bastante sencillo. Desarrollaré aquí cómo estas configuraciones de la prueba para los inocentes y los culpables según cada delito condiciona fuertemente las razones proporcionales de inocentes condenados y culpables absueltos que el estándar puede establecer. A continuación, introduciré dos variables relacionadas con la calidad epistémica del sistema judicial que generan nuevos condicionamientos a las posibilidades de establecer el estándar y de elegir la razón proporcional de errores. Estas variables son la capacidad para reunir pruebas robustas y la habilidad para realizar inferencias adecuadas a partir de ellas. Veremos los efectos de un mal desempeño del sistema en estos dos aspectos desde el punto de vista de su operación práctica. Finalmente, analizaré la implementación del estándar de prueba, es decir, la cuestión de cómo cada sistema intenta garantizar en la práctica que el estándar de prueba en un caso concreto se encuentre satisfecho. Me aproximaré a esta cuestión destacando las diferencias que existen entre los sistemas de jueces profesionales y los de juicio por jurados legos. A partir de este análisis sostendré la conclusión de que ese aspecto metodológico, al que llamaré indistintamente “dimensión práctica” o “dimensión procedimental” del estándar de prueba es en realidad constitutiva del estándar mismo, a la par de su establecimiento mediante una expresión en palabras, a la que llamaré, también indistintamente, “dimensión de pauta” o “formulación lingüística” del estándar de prueba.
Derechos de autor 2021 Santiago Eyherabide https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
How to Theorize about Statistical Evidence (and Really, about Everything Else)
In responding to Prof. Allen's paper, I make several general methodological points: about the use of hypothetical cases, about the point of theorizing, and about the role of idealization. Then I make some more specific points about his claims about (and against) previous work on statistical evidence.
Derechos de autor 2020 David Enoch https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
Naturalized Epistemology and the Law of Evidence Revisited
We revisit Naturalized Epistemology and the Law of Evidence, published twenty years ago. The evolution of the relative plausibility theory of juridical proof is offered as evidence of the advantage of a naturalized approach to the study of the field and law evidence. Various alternative explanations of aspects of juridical proof from other disciplines are examined and their shortcomings described. These competing explanations are similar in their reductive, a priori approaches that are at odds with an empirically oriented naturalized approach. The shortcomings of the various a priori approaches are driven by their common methodological commitments to employing weird hypotheticals to engage in intuition mining about the American legal systems that in turn ignore important aspects of the actual legal systems and consistently make impossible epistemological demands. As a result, both their descriptions of and prescriptions for American legal systems are implausible, unlike the relative plausibility theory.
Derechos de autor 2020 Ronald J. Allen https://creativecommons.org/licenses/by/4.0
A Critical Method for the Evaluation of Evidence
In his 1924 book La critique du témoignage, the French judge François Gorphe (1889-1959) advocated the need that evaluation of evidence be based on the best scientific knowledge available. Drawing upon an extensive knowledge of the experiments conducted by contemporary forensic psychologists, Gorphe urged judges to consider forensic psychology when interrogating witnesses and, ultimately, when evaluating evidence. Gorphe imposed himself as one of the main promoters of a science of proof in France. This paper examines Gorphe’s contributions and the audience they received among forensic psychologists and criminologists in France and abroad. Despite their originality and anchoring in international scientific discussions, Gorphe’s views have not encouraged the creation of an academic domain interested in evidential reasoning in French law faculties. The paper concludes with an examination of the reasons for the limited posterity of Gorphe’s approach.
Derechos de autor 2020 Olivier Leclerc https://creativecommons.org/licenses/by/4.0